Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó mức phạt tiền tối đa là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
Xe khách phủ kín decal quảng cáo sẽ phải chịu mức phạt lên đến 4.550.000 đồng Xe khách phủ kín decal quảng cáo sẽ phải chịu mức phạt lên đến 4.550.000 đồng
Hàng loạt fanpage xuyên tạc sự thật: Do mức phạt còn quá nhẹ? Hàng loạt fanpage xuyên tạc sự thật: Do mức phạt còn quá nhẹ?

Cụ thể, nghị định quy định phạt tiền từ 2,5 - 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán.

Theo nghị định, hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định tại khoản 2 Điều 42 Luật Chứng khoán cũng bị phạt từ 2,5 - 3 tỷ đồng.

Với hành vi vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán và thao túng thị trường chứng khoán, mức phạt tiền tối đa đối với hành vi này là 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định ở trên thì áp dụng mức phạt tiến tối đa quy định ở trên để xử phạt.

Đối với vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ, Nghị định quy định phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật hoặc không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (trường hợp tổ chức chào bán, phát hành là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) hoặc chưa được Ủy ban thông báo bằng văn bản cho phép, công bố trên trang thông tin điện tử của Ủy ban.

(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Hành vi không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung có thể ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật cũng áp dụng mức phạt tương tự.

Phạt tiền từ 400 - 500 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành, chứng khoán riêng lẻ có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.

Phạt tiền từ 1 - 1,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam, Nghị định quy định phạt từ 500 - 600 triệu đồng nếu: Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp được quy định tại Nghị định của Chính phủ hướng dẫn; chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhưng chưa được cấp giấy chứng nhận; không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo lãnh phát hành trong hồ sơ đăng ký.

Ngoài ra, phạt tiền từ 600 - 700 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Thủ tướng Nguyễn Xuân Phúc: TTCK cần sớm nâng hạng là thị trường mới nổi Thủ tướng Nguyễn Xuân Phúc: TTCK cần sớm nâng hạng là thị trường mới nổi
Thủ tướng Nguyễn Xuân Phúc nhấn mạnh yêu cầu đặt ra đối với thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là cần có sự phát triển đột phá cả về quy mô và chất lượng, đáp ứng tốt nhất nhu cầu vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế...
Chứng khoán toàn cầu sụt giảm do lo ngại COVID-19 Chứng khoán toàn cầu sụt giảm do lo ngại COVID-19 "trở lại"
Chứng khoán châu Á và chỉ số tương lai ở Phố Wall đã giảm vào đêm qua khi các trường hợp nhiễm COVID-19 ở một số bang của Mỹ và Trung Quốc gia tăng. Điều này đã dập tắt hy vọng về sự hồi phục của kinh tế toàn cầu sau đại dịch.
Cổ phiếu bị bán tháo khi nỗi sợ giá dầu giảm lấn át Cổ phiếu bị bán tháo khi nỗi sợ giá dầu giảm lấn át
Thị trường chứng khoán tại châu Á bắt đầu mở cửa giao dịch tuần mới trong khi giá dầu giảm liên tục. Giá dầu thô đi xuống chịu tác động bởi lo ngại về đợt nhiễm COVID-19 thứ 2 ở Trung Quốc khiến các nhà đầu tư cẩn trọng.

In bài viết

Truyền hình