Một cá nhân bị xử phạt 550 triệu đồng vì dùng 29 tài khoản để thao túng cổ phiếu TNT

Theo đó, ngày 26/01/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 89/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lương Thị Thu (Địa chỉ: 14D Tòa Bình Vượng, Số 200 Quang Trung, Hà Đông, Hà Nội).

Được biết, từ ngày 23/12/2015 đến ngày 10/10/2016, bà Lương Thị Thu đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Tài nguyên (Mã chứng khoán: TNT)).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của Bà Lương Thị Thu. Do vậy, bà Thu chỉ bị xử phạt hành chính với số tiền 550.000.000 (Năm trăm năm mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Về thao túng giá cổ phiếu TNT,trước đó, UBCKNN cũng đã từng xử phạt 550 triệu đồng đối với ông Hoàng Đức Dũng do sử dụng 2 tài khoản đứng tên mình và 24 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu, nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu cổ phiếu TNT trong khoảng thời gian từ ngày 9/6/2015 đến ngày 24/7/2015.

Đồng thời, ông Dũng còn phải khắc phục hậu quả bằng cách nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 491 triệu đồng. Tổng số tiền phải nộp lên tới hơn 1 tỷ đồng.

Hay trường hợp của bà Đỗ Thị Cẩm Thúy – Cựu Chủ tịch HĐQT của CTCP Đá Spilít (mã chứng khoán SPI) đã dùng 29 tài khoản khác nhau thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu SPI. Ngoài số tiền phạt 600 triệu đồng, bà Thúy còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hơn 9,28 tỷ đồng.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại