Giao dịch cổ phiếu không báo cáo, cả "gia đình" lãnh đạo doanh nghiệp bị phạt số tiền lớn không tưởng

Theo đó, ngày 05/6 vừa qua, UBCKNN đã ban hành hàng loạt Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với: ông Đỗ Hùng - Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) KVC, bà Lê Thị Hồng Hạnh - Phó tổng giám đốc KVC, ông Lê Lam - bố bà Lê Thị Hồng Hạnh - Phó tổng giám đốc KVC, Trần Thị Quỳnh Anh - mẹ bà Lê Thị Hồng Hạnh - Phó tổng giám đốc KVC, bà Lê Thị Hồng Quý - chị bà Lê Thị Hồng Hạnh - Phó tổng giám đốc KVC, ông Đỗ Hòa - Thành viên HĐQT KVC, bà Đỗ Thị Thu Trang - Thành viên HĐQT KVC và ông Nguyễn Tăng Minh Đức - Thành viên Ban Kiểm soát KVC vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch quyền mua cổ phiếu KVC trong đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2016 của KVC.

Căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, UBCKNN quyết định xử phạt tiền 55.000.000 đồng (Năm mươi lăm triệu đồng) đối với mỗi ông/bà trên.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Kim Chi - Trưởng Ban kiểm soát KVC và ông Võ Đình Phú - chồng bà Đỗ Thị Thu Trang - Thành viên HĐQT KVC, mỗi người 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch quyền mua cổ phiếu KVC trong đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2016 của KVC.

Được biết, trước đó, ngày 20/04/2018, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ tổng số tiền 270 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm. Trong đó bao gồm:

Phạt tiền 100 triệu đồng vì đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật: Công ty không công bố thông tin theo quy định hàng loạt các Nghị quyết HĐQT, các báo cáo tài chính, các Nghị quyết liên quan đến việc mua bán chuyển nhượng quyền sử dụng đất, hủy mua đất với ông Đỗ Hùng và bà Lê Thị Hồng Hạnh....đặc biệt, Inox Kim Vĩ có thêm tình tiết tăng nặng vì vi phạm hành chính nhiều lần.

Phạt tiền 85 triệu đồng vì đã giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán: Tại thời điểm 30/5/2016, số dư tài khoản phong tỏa nhận tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng số 0106664793 của Công ty tại Ngân hàng TMCP Sài Gòn Hà Nội là 330.000.150.154 đồng. Ngày 31/5/2016, Công ty đã giải tỏa toàn bộ số tiền 330.000.000.000 đồng thu được từ đợt chào bán, trước khi UBCKNN có Công văn số 2982/UBCK-QLCB ngày 01/6/2016 thông báo về việc nhận được Báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng của Công ty.

Phạt tiền 85 triệu đồng vì đã báo cáo có nội dung không chính xác: Trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan: thông qua các nội dung liên quan đến việc mua bán chuyển nhượng quyền sử dụng đất, hủy mua đất với ông Đỗ Hùng (Chủ tịch HĐQT Công ty) và bà Lê Thị Hồng Hạnh (vợ ông Đỗ Hùng); có Nghị quyết về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải (tổ chức có cùng Chủ tịch HĐQT với Công ty - ông Đỗ Hùng), tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty. Như vậy, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017 của Công ty có nội dung không chính xác.

Ngoài hình phạt tiền ra, Công ty còn phải chấp hành hình phạt bổ sung là buộc cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác theo quy định.

Hương Nguyên
Theo Báo Thời Đại