Hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp lại bị phạt nặng vì giao dịch cổ phiếu nhưng không chịu báo cáo

Theo đó, ngày 01/6 vừa qua, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Xuất khẩu Thủy sản Khánh Hòa(Mã CK: KSE), với mức phạt tiền 70.000.000 đồng vì đã có hành vi mua lại cổ phiếu quỹ không đúng với phương án đã báo cáo UBCKNN.

Cụ thể, CTCP Xuất khẩu Thủy sản Khánh Hòa đăng ký mua 99.320 cổ phiếu quỹ KSE từ ngày 28/08/2017 đến ngày 26/09/2017, tuy nhiên Công ty mua 17.600 cổ phiếu KSE từ ngày 15/09/2017 đến ngày 14/10/2017.

Ngày 05/6/2018, Thanh tra UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Ông Trần Hữu Duyên (địa chỉ: 134/109/82 Lý Chính Thắng, phường 7, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh), với mức phạt tiền 12.500.000 đồng, vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, SGDCK TP Hồ Chí Minh khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 06/6/2017, ông Trần Hữu Duyên (cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản, mã chứng khoán ICF) đã mua 510 cổ phiếu ICF và bán 6.020 cổ phiếu ICF làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu từ 1.154.120 cổ phiếu ICF xuống 1.148.610 cổ phiếu ICF, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 9,01% xuống 8,97%. Tuy nhiên, đến ngày 31/8/2017, SGDCK thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Trần Hữu Duyên.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công trình công cộng Hội An (địa chỉ: 02 Lý Thường Kiệt, phường Minh An, thành phố Hội An, tỉnh Quảng Nam), với mức phạt tiền 60.000.000 đồng, vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, CTCP Công trình công cộng Hội An báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu sau: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2016; Tài liệu, Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại