Chứng khoán KB bị phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán không đủ tiền theo quy định

Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra, ngày 11/5 vừa qua, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam – Công ty, địa chỉ: Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán KB đã có hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Do vậy, Công ty này bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng, căn cứ theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra Quyết định xử phạt hành chính với Công ty TNHH Anza bị phạt số tiền 200 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật về việc mua 365.000 cổ phiếu CTCP Đầu tư Phát triển Sông Đà (Mã: SIC), làm tăng số lượng cổ phiếu từ hơn 3,8 triệu đơn vị lên gần 4,2 triệu đơn vị, tương ứng tỷ lệ vốn tăng từ 23,93% lên 26,21%.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại