Bán chui cổ phiếu, vợ con Chủ tịch NS3 bị xử phạt nặng

Ngày 17/07/2018 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính vì "bán chui" cổ phiếu đối với bà Trịnh Vân Khanh (địa chỉ: Số 4 phố Ngõ Gạch, phường Hàng Buồm, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).

Hai cá nhân khác là bà Trần Thị Thanh Hà (địa chỉ: Số 4 phố Ngõ Gạch, phường Hàng Buồm, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội) và bà Trịnh Thị Minh Ngọc (địa chỉ: Số 44/131 phố Thái Hà, phường Trung Liệt, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) cũng bị phạt vì có hành vi “bán chui” cổ phiếu.

Được biết, bà Trịnh Vân Khanh, Bà Trần Thị Thanh Hà và Bà Trịnh Thị Minh Ngọc đều là người liên quan đến ông Trịnh Kim Giang - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Sản xuất Kinh doanh Nước sạch số 3 Hà Nội (mã chứng khoán: NS3). Trong đó, bà Trần Thị Thanh Hà là vợ ông Giang, còn lại bà Trịnh Vân Khanh và Trịnh Thị Minh ngọc là con gái của ông này.

Ngày 02/02/2018, Bà Trịnh Vân Khanh đã bán 40.000 cổ phiếu NS3, bà Trần Thị Thanh Hà đã bán 95.000 cổ phiếu NS3 và bà Trịnh Thị Minh Ngọc đã bán 50.000 cổ phiếu NS3. Tuy nhiên, đến ngày 13/02/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Khanh, bà Hà và bà Ngọc.

Căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP), UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 cá nhân trên về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, phạt tiền 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng) đối với bà Trịnh Vân Khanh; phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với bà Trần Thị Thanh Hà và 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với bà Trịnh Thị Minh Ngọc. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 17/07/2018.

Được biết, từ đầu năm đến nay, cổ phiếu NS3 không có nhiều giao dịch trên sàn chứng khoán, tuy nhiên biên độ dao động thường lớn và thường xuyên tăng trần, giảm sàn.

Đáng lưu ý, các giao dịch này được thực hiện chủ yếu bởi các cổ đông nội bộ Công ty và người có liên quan.

Sau khi tiến sát mốc 60.000 đồng/CP vào cuối tháng 6 vừa qua, cổ phiếu NS3 đã không giữ được nhịp tăng và giảm mạnh.

Đóng cửa phiên giao dịch ngày 19/7, NS3 chỉ còn 47.000 đồng/CP. Mặc dù vậy, so với mức 14.800 đồng/CP hồi đầu năm, thị giá cổ phiếu NS3 đã tăng hơn 3 lần.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại