Giao dịch “chui” lượng lớn cổ phiếu, hai cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Ngày 14/06 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Tuyết và ông Võ Thanh Việt do có hành vi vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu.

Theo đó, bà Nguyễn Thị Tuyết (địa chỉ: 73 Lý Phục Man, phường Bình Thuận, quận 7, tp. Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể: Từ ngày 16/10/2017 đến ngày 11/01/2018, bà Nguyễn Thị Tuyết, người liên quan với ông Bùi Hồng Dũng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Vận tải Xăng dầu VITACO (Mã chứng khoán: VTO) đã mua 255.690 cổ phiếu VTO nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

Do vậy, căn cứ vào quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, UBCKNN quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Tuyết với mức phạt tiền 55.000.000 đồng (Năm mươi lăm triệu đồng).

Theo thống kê, trong khoảng thời gian bà Tuyết mua vào cổ phiếu VTO, gía cổ phiếu VTO đã tăng mạnh từ mức 7.200 đồng/CP lên mức 8.950 đồng/CP. Tuy nhiên, hiện VTO chỉ giao dịch quanh mức 7.350 đồng/CP.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Thanh Việt (địa chỉ: B6-27, đường số 1, KDC 6B Intresco, xã Bình Hưng, huyện Bình Chánh, tp. Hồ Chí Minh), do có hành không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Theo đó, ông Võ Thanh Việt đã mua 114.300 cổ phiếu của CTCP Cà phê Thương Phú (Mã CK: CTP) vào ngày 30/10/2017, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 2.439.000 cổ phiếu CTP lên 2.553.300 cổ phiếu CTP (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 24,39% lên 25,53%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Do đó, ông Võ Thanh Việt đã bị UBCKNN xử phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, tại ngày 30/10/2017 – ngày ông Võ Việt Thanh mua vào, cổ phiếu CTP giao dịch quanh mức 13.900 đồng/CP lên 14.800 đồng/CP (giá chưa điều chỉnh). Đến nay cổ phiếu CTP liên tục giảm và đang giao dịch ở vùng giá 5.400 đồng/CP.

Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn đầu tư An Bình, địa chỉ: Tầng 6, tòa nhà Geleximco, số 36 phố Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội, với mức phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, CTCP Tập đoàn Đầu tư An Bình đã có hành vi vi phạm hành chính như sau: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 3, Quý 4 năm 2016; BCTC năm 2016 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016; BCTC Quý 1, Quý 2, Quý 3 năm 2017; BCTC bán niên đã được soát xét năm 2017; tài liệu họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên ngày 08/5/2017).

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại