Em trai Tổng Giám đốc Vinamilk bị UBCKNN xử phạt do vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu

Ngày 05/6/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Mai Quang Liêm (địa chỉ thường trú:203A Hoàng Hoa Thám, phường 6, Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh) do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Theo đó, ông Mai Quang Liêm là người có liên quan của bà Mai Kiều Liên – Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Sữa Việt Nam – Vinamilk (Mã CK: VNM) đã đăng ký giao dịch bán 86.896 cổ phiếu VNM (khớp lệnh bán 61.830 cổ phiếu VNM) từ ngày 27/11/2018 đến ngày 15/12/2018 nhưng đến ngày 04/01/2018, ông Liêm mới báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký với Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh).

Căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, UBCKNN Quyết định áp dụng mức phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với ông Mai Quang Liêm.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt tiền125.000.000 đồng đối với ông Lữ Quốc Khánh (địa chỉ: 115 Hòa Bình, phường Hiệp Tân, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh) do có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ông Lữ Quốc Khánh đã mua 2.091.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Du lịch Quốc tế Vũng Tàu (mã chứng khoán: VIR) vào ngày 29/09/2017, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 8.000 cổ phiếu lên 2.099.000 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,1% lên 25,47%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ra Quyết định xử phạt tiền 25.000.000 đồng đối với ông Lê Đức Long (địa chỉ: Phòng R112 B25 Royal City, 72A Nguyễn Trãi, Thượng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội), do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Theo đó, ngày 13/09/2017, ông Lê Đức Long đã mua 90.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Nhựa và Khoáng sản An Phát Yên Bái (mã chứng khoán: HII), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 594.450 cổ phiếu lên 684.450 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,37% lên 5,03%), trở thành cổ đông lớn của HII. Tuy nhiên, đến ngày 02/03/2018, Ông mới thực hiện báo cáo về sở hữu cổ đông lớn cho Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hàng loạt cá nhân giao dịch mà không báo cáo và một số doanh nghiệp vi phạm thời hạn báo cáo theo quy định của Pháp luật.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại