Sếp lớn SCC bị phạt vì không báo cáo giao dịch cổ phiếu

Ngày 23/05 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tự Hào – Thành viên HĐQT CTCP Xi măng Sông Đà.

Theo đó, ông Nguyễn Tự Hào - Thành viên HĐQT CTCP Xi măng Sông Đà (Mã CK: SCC) đăng ký mua 150.000 cổ phiếu SCC từ ngày 05/07/2016 đến ngày 03/08/2016 nhưng không thực hiện được giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 09/08/2016, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về việc không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Tự Hào.

Vì vậy, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Tự Hào về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch với mức phạt tiền 22.500.000 đồng (Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng).

Trước đó, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa, vì có hành vi không báo cáo theo quy định pháp luật BCTC và Nghị quyết, biên bản và tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2015 và 2016.

Căn cứ vào quy định hiện hành, UBCKNN Quyết định áp dụng hình thức xử phạt hành chính với mức phạt tiền 85.000.000 đồng đối với CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa.

Hương Nguyên

Theo Báo Thời Đại